负面清单” —— 负面还是不负面？

由先前的审批制全面转型为“负面清单”+“备案制”。 20161209-

盼望着，盼望着，在这个并不寒冷的冬天，我们等来了这份最新版本的外商投资准入负面清单。虽然这份负面清单尚处于征求意见阶段，但从中已经可以看出我国在外商投资市场准入方面的变化与思路，即由先前的审批制全面转型为“负面清单”+“备案制”。

所谓外商投资准入负面清单，指的是在2016年12月7日由发改委和商务部联合发布的《外商投资产业指导目录》（2016修订稿）中，直接将以往产业指导目录中“鼓励类”中存在持股比例限制的部分项目和“限制类”及“禁止类”项目全部统一于“外商投资准入特别管理措施”（也即所谓的“外商投资准入负面清单”）这一版块之下。对于落入负面清单内的外商投资企业，仍需经商务主管部门审批后登记注册；对于负面清单之外的外商投资企业，实行内外资一致对待的准入制度，在商务主管部门处仅需备案。

然而这样的一份负面清单，具体到行业而言，是否仅仅是对2015年产业指导目录换汤不换药的重新编纂呢？

带着这样的疑问，我们在负面清单中挑选了几个大家较为关注的热点行业，对照2015年版本的外商投资指导目录，比较如下：

没错，看到这一水的“无变化”，和正在阅读的您一样，小律的心情也稍稍有些拔凉。实际上，就各个行业而言，新版本的负面清单并没有作太多的改变，对于投资界较为关注的譬如增值电信业务、电影制作、基因诊断等，也没有实质性的变化。然而这份负面清单真正的意义，并不在于对某个行业政策的放宽，一份负面清单，意味着一套全新制度的诞生，意味着一种监管思路的根本性调整，也许刚刚到手的这份清单尚有些冰手，但是我们相信，随着我国外商投资监管制度的不断发展与进步，负面清单制度的影响必将是深远的，我们期待着最终版本的负面清单，也期待着一个更加开放、健康的外商投资市场。

附原文：

外商投资准入特别管理措施

（外商投资准入负面清单）【1】

说 明

一、 外商投资准入特别管理措施（外商投资准入负面清单）统一列出股权要求、高管要求等外商投资准入方面的限制性措施。内外资一致的限制性措施以及不属于准入范畴的限制性措施，不列入外商投资准入特别管理措施（外商投资准入负面清单）。

二、境外投资者不得作为个体工商户、个人独资企业投资人、农民专业合作社成员，从事经营活动。

三、境外投资者不得从事外商投资准入特别管理措施（外商投资准入负面清单）中的禁止类项目；从事限制类有外资比例要求的项目，不得设立外商投资合伙企业。

四、境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司并购与其有关联关系的境内公司，涉及外商投资项目和企业设立及变更事项的，按现行规定办理。

五、鼓励外商投资产业目录与外商投资准入特别管理措施（外商投资准入负面清单）重合的条目，享受鼓励类政策，同时须遵循相关准入规定。

六、《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议和服务贸易协议、《内地与澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议和服务贸易协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续协议、我国与有关国家签订的自由贸易区协议和投资协定、我国参加的国际条约、我国法律法规另有规定的，从其规定。

第一部分 限制外商投资产业目录

1. 农作物新品种选育和种子生产（中方控股）

2. 石油、天然气（含煤层气，油页岩、油砂、页岩气等除外）的勘探、开发（限于合资、合作）

3. 特殊和稀缺煤类勘查、开采（中方控股）

4. 石墨勘查、开采

5. 出版物印刷（中方控股）

6. 稀土冶炼、分离（限于合资、合作），钨冶炼

7. 汽车整车、专用汽车制造：中方股比不低于50%，同一家外商可在国内建立两家（含两家）以下生产同类（乘用车类、商用车类）整车产品的合资企业，如与中方合资伙伴联合兼并国内其他汽车生产企业可不受两家的限制

8. 船舶（含分段）的设计、制造与修理（中方控股）

9. 干线、支线飞机设计、制造与维修，3吨级及以上直升机设计与制造，地面、水面效应航行器制造及无人机、浮空器设计与制造（中方控股）

10.通用飞机设计、制造与维修（限于合资、合作）

11.卫星电视广播地面接收设施及关键件生产

12.核电站的建设、经营（中方控股）

13. 电网的建设、经营（中方控股）

14.城市人口50万以上的城市燃气、热力和供排水管网的建设、经营（中方控股）

15.铁路干线路网的建设、经营（中方控股）

16.铁路旅客运输公司（中方控股）

17. 国内水上运输公司（中方控股），国际海上运输公司（限于合资、合作）

18. 民用机场的建设、经营（中方相对控股）

19.公共航空运输公司（中方控股，且一家外商及其关联企业投资比例不得超过25%，法定代表人须具有中国国籍）

20.通用航空公司（法定代表人须具有中国国籍，其中农、林、渔业通用航空公司限于合资、合作，其他通用航空公司限于中方控股）

21.电信公司：增值电信业务（外资比例不超过50%，电子商务除外），基础电信业务（中方控股）

22.稻谷、小麦、玉米收购、批发，大型农产品批发市场建设、经营

23.船舶代理（中方控股）

24.加油站（同一外国投资者设立超过30家分店、销售来自多个供应商的不同种类和品牌成品油的连锁加油站，由中方控股）建设、经营

25.银行（单个境外金融机构及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者向单个中资商业银行投资入股比例不得超过20%，多个境外金融机构及被其控制或共同控制的关联方作为发起人或战略投资者投资入股比例合计不得超过25%，投资农村中小金融机构的境外金融机构必须是银行类金融机构）

26. 保险公司（寿险公司外资比例不超过50%）

27. 证券公司（设立时限于从事人民币普通股、外资股和政府债券、公司债券的承销与保荐，外资股的经纪，政府债券、公司债券的经纪和自营；设立满2年后符合条件的公司可申请扩大业务范围；中方控股）、证券投资基金管理公司（中方控股）

28.期货公司（中方控股）

29. 市场调查（限于合资、合作，其中广播电视收听、收视调查要求中方控股）

30. 测绘公司（中方控股）

31. 学前、普通高中和高等教育机构（限于中外合作办学、中方主导*）

32. 医疗机构（限于合资、合作）

33. 广播电视节目、电影的制作业务（限于合作）

34.电影院的建设、经营（中方控股）

35.演出经纪机构（中方控股）

第二部分 禁止外商投资产业目录

1. 我国稀有和特有的珍贵优良品种的研发、养殖、种植以及相关繁殖材料的生产（包括种植业、畜牧业、水产业的优良基因）

2. 农作物、种畜禽、水产苗种转基因品种选育及其转基因种子（苗）生产

3. 我国管辖海域及内陆水域水产品捕捞

4．钨、钼、锡、锑、萤石勘查、开采

5．稀土勘查、开采、选矿

6. 放射性矿产的勘查、开采、选矿

7. 中药饮片的蒸、炒、炙、煅等炮制技术的应用及中成药保密处方产品的生产

8. 放射性矿产冶炼、加工，核燃料生产

9. 武器弹药制造

10. 宣纸、墨锭生产

11. 空中交通管制

12. 邮政公司、信件的国内快递业务

13. 烟叶、卷烟、复烤烟叶及其他烟草制品的批发、零售

14. 社会调查

15. 中国法律事务咨询（提供有关中国法律环境影响的信息除外）

16. 人体干细胞、基因诊断与治疗技术开发和应用

17. 大地测量、海洋测绘、测绘航空摄影、行政区域界线测绘、地形图、世界政区地图、全国政区地图、省级及以下政区地图、全国性教学地图、地方性教学地图、地面移动测量和真三维地图编制、导航电子地图编制，区域性的地质填图、矿产地质、地球物理、地球化学、水文地质、环境地质、地质灾害、遥感地质等调查

18.国家保护的原产于我国的野生动、植物资源开发

19. 义务教育机构

20. 新闻机构

21. 图书、报纸、期刊的出版业务

22. 音像制品和电子出版物的出版、制作业务

23. 各级广播电台（站）、电视台（站）、广播电视频道（率）、广播电视传输覆盖网（发射台、转播台、广播电视卫星、卫星上行站、卫星收转站、微波站、监测台、有线广播电视传输覆盖网）

24. 广播电视节目制作经营公司

25. 电影制作公司、发行公司、院线公司

26. 新闻网站、网络出版服务、网络视听节目服务、互联网上网服务营业场所、互联网文化经营（音乐除外）

27. 经营文物拍卖的拍卖企业、文物商店

注：

【1】法规原文转载自http://www.mofcom.gov.cn/article/b/f/201612/20161202088897.shtml

*中方主导是指校长或者主要行政负责人应当具有中国国籍，中外合作办学机构的理事会、董事会或者联合管理委员会的中方组成人员不得少于1/2（下同）。